秦皇岛租房:兆丰国际被证监训斥及罚700万

admin 3个月前 (07-28) 财经 53 1

证监会昨训斥兆丰国际并处以700万港元罚款,原因是兆丰国际在销售团体投资设计方面存在内部系统和监控缺失。

情透露,证监会在接获金管局的转介后就此个案睁开观察,发现兆丰国际在2014年8月至2015年7月时代向客户销售团体投资设计时,未有实行足够而有用的系统和监控措施。而在转介证监会接手之前,金管局于现场审查时代识别到兆丰国际销售团体投资设计的手法存在多项违规问题,继而对其睁开观察并转介予证监会跟进。

销售投资设计存在监控缺失

证监会指,兆丰国际没有做到以下各项监控措施:妥善地评估客户的投资目的、风险承受能力及对衍生工具的熟悉;确保向客户作出的投资建议及╱或招揽行就所有情形而言都是合理地适合的;就某些基金举行充实的产物尽职审查;确保在编配基金的风险评级前已适当地考虑到所有相关因素;及识别出组成衍生产物的基金。

事后,兆丰国际已接纳解救行动,增强其提供合理适当建议的框架;兆丰国际已委任自力检验机构,以核实金管局在现场审查时代的发现是否已完全获得处置及兆丰国际的监控机制是否已根据其内部政策和程序有用地运作,并答应在有关的核实检验讲述备妥后尽快向证监会及金管局提交。另外,没证据显示兆丰国际的缺失导致其客户蒙受损失。

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