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【明报专讯】金管局昨日表示，建行亚洲、中国信托商业银行股份有限公司香港分行（中国信托香港）、工银亚洲、UBS AG香港分行（UBSHK）没有透过恒常客户尽职审查，以履行持续监察业务关系的责任，金融管理专员对该4家银行违反《打击洗钱及 *** 资金筹集条例》采取纪律处分行动，处以合共4420万元的罚款，并按需要发出纠正相关违规情况的命令。
金管局是在条例于2012年4月1日生效后就银行的制度及管控措施的合规情况下做现场审查，然后再作出跟进调查，当时银行业界对有关条例了解及掌握较为有限。
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金管局调查发现在有关期间管控问题，主要涉及持续监察客户关系，以及就高风险情况做严格客户尽职审查方面存在缺失。
高风险情况尽职审查存缺失
该局指出，中国信托香港没采取适当覆核措施，以确保其所取得有关客户的文件、数据及资料反映现况及仍属相关，而建行亚洲、工银亚洲及UBSHK没及时就某些客户进行定期覆核。至于在某些洗钱或 *** 资金筹集可能出现高度风险的情况，中国信托香港及工银亚洲没遵守部分规定，例如没有确立有关客户或实益拥有人的财富来源。
此外，该4家银行均没遵守要求，设立及维持有效措施以履行条例有关持续客户尽职审查的责任；其中建行亚洲就须作出审查的交易警示采用的甄选准则过于局限，UBSHK的缺失则包括在抽取到期进行定期覆核的客户风险状况方面存在系统错误。
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